لقد أصدرت بورصة شيكاغو Cboe قراراً تأديبياً بحق شركة Global Execution Brokers يفيد بفرض غرامة مالية عليها قبلت بدفعها كجزء من اتفاقية التسوية معها على الرغم من أنها لم تُقرّ ولم تنكر انتهاكها قوانين هذه البورصة وقواعد قانون الأوراق المالية لعام 1934 بصيغته المُعدلة تحت اسم "قانون الصرف". 

حيث تلقت هذه الشركة -خلال الفترة ما بين 25 أغسطس 2015 و14 مارس 2018- حوالي 59.740 طلباً بإجمالي 639.072 عقداً مع الرموز الأصلية Broker-Dealer التي تم تنفيذها في وقتٍ لاحق مع الرمز الأصلي للعميل BZX. كما كانت قد نفذت خلال فترة أخرى (امتدت من 3 أغسطس 2015 و3 أبريل 2019) ما يقارب 1.675.437 طلباً بإجمالي 23.237.643 عقداً خلال فئات كانت الشركة الأصلية مُسجلة لديها كصانع سوق لرمز BZX الخاص الذي تم تمييزه برمز صانع السوق الأصلي "M"، ولكن رغم ذلك، لم يتم تسجيل حسابات صانع السوق الأصلية المذكورة في الطلبات كصُنّاع سوق مُعتمدين لرمز BZX. 


اقراء هذ الخبر | بورصة شيكاغو Cboe تبلّغ عن انخفاض كبير في أحجام تداولات العملات الأجنبية (فوركس)


وتشكل الأفعال والممارسات والسلوكيات المذكورة في الفقرتين السابعة والثامنة انتهاكات لقواعد قانون الصرف وقواعد رمز BZX التي نفذت الشركة من خلالها أوامر خاصة برموز أصلية غير محددة لدى BZX. بالإضافة إلى ذلك، فشلت شركة Global Execution Brokers -خلال الفترة ما بين 25 أغسطس 2015 و30 يوليو 2019- في اتخاذ وفرض بعض الإجراءات الإشرافية المكتوبة وبروتوكولات الإشراف اللازمة للإشراف على أنشطة الأشخاص المعنيّين والتأكد من امتثالهم بقواعد قانون الصرف ورمز BZX رقم 18.2 و 20.7 و 24.1 التي تتعلق باستخدام الرموز الأصلية. كما فشلت إجراءاتها الأخرى في توفير مراجعة شاملة للتأكد من مدى دقة الحسابات المرتبطة بمثل هذه الرموز وضمان تحديث بروتوكولات النظام الخاص بها وبالتالي إضافة الرمز الأصلي Broker-Dealer إلى رمز BZX. 

وبالتالي، تعتبر مثل هذه الممارسات المذكورة في الفقرة الحادية عشر انتهاكاً لقاعدة 5.1 من قانون BZX ارتكبته الشركة التي فشلت في اتخاذ إجراءات إشرافية مناسبة ومكتوبة وبروتوكولات إشرافية من شأنها أن تشرف على أنشطة الأشخاص ذات العلاقة والتأكد من امتثالهم بقواعد قانون الصرف ورمز BZX رقم 18.2 و 20.7 و 24.1 التي تتعلق باستخدام الرموز الأصلية. ومن الجدير بذكره هنا، لا يوجد تاريخ تأديبي يُذكر لدى شركة Global Execution Brokers مع هيئة الأوراق المالية والبورصة أو أي من منظّمي الأوراق المالية في الولاية مثل BZX أو أي منظمة أخرى ذاتية التنظيم. 

وفي ظلّ الانتهاكات التي ارتكبتها شركة GEB المذكورة أعلاه، وافقت الشركة على فرض العقوبات التالية:

-توجيه اللوم

-دفع غرامة مالية قدرها 160.000$ منها 153.500$ لرمز BZX بحيث يتم تخصيص باقي المبلغ لصالح بورصة EDGX.