أصدر القاضي الفيدرالي الأسترالي جون ميدلتون John Middleton قرارًا بفرض غرامة قدرها 20 مليون دولار أسترالي على وسيط تداول العملات الأجنبية بالتجزئة Forex Capital Trading Pty Ltd ، التي تدير علامة ASIC التجارية المرخصة لـ Forex CT. تم تغريم الرئيس التنفيذي للشركة والمدير شلومو يوشاي 400Shlomo Yoshai  ألف دولار.

فقدت Forex CT ترخيص"أسيك" ASIC الخاص بها في يونيو الماضي. تم فرض عقوبات على الشركة في الأصل من قبل ASIC في مارس 2019 ، عندما وضعت ASIC أمرًا مقيدًا على شركة فوركس سي تي Forex CT  ، لمنعها من تحويل الأموال خارج البلاد. تم تعديل هذا الأمر التقييدي للسماح له بتحويل الأموال إلى العملاء في الخارج ، ولكن فقط على أساس كل حالة على حدة مع كل حالة تتطلب موافقة ASIC. في إلغاء ترخيص Forex CT ، ذكرت ASIC عددًا من الأسباب بما في ذلك تجاهل ForexCT للالتزامات الرئيسية ، والسلوك غير المعقول ، والسلوك المضلل والخداع ، والفشل في إدارة تضارب المصالح ، والافتقار إلى القيم الأخلاقية السليمة في التعامل مع العملاء ، والفشل في التأكد من أن ممثليها كانوا مدربين تدريباً كافياً. تم في وقت لاحق حظر الرئيس التنفيذي للشركة والمدير شلومو يوشاي لمدة 10 سنوات ، وفُرض حظر لمدة ثلاث سنوات على مدير حساب Forex CT ، ستيفن مارش.


اقراء هذ الخبر |  بورصة شيكاغو Cboe تبلّغ عن انخفاض كبير في أحجام تداولات العملات الأجنبية (فوركس)


قال القاضي ميدلتون إن المحكمة ستفرج عن أسباب حكمه بالعقوبة في وقت لاحق. لكن الغرامة - رغم كونها كبيرة - كانت أصغر من الغرامة التي أصدرتها المحكمة في وضع مشابه إلى حد ما ، إلى AGM Markets و OTM Markets و Ozifin. تم تغريم مجموعة AGM بمبلغ 75 مليون دولار من قبل المحكمة الفيدرالية الأسترالية في أكتوبر 2020.

فيما يتعلق بغرامة "فوركس سي تي" Forex CT ، ذكرت صحيفة Sydney Morning Herald أن المحكمة سمعت أنه في كل مرة يتم فيها الضغط على عميل "فوركس سي تي" Forex CT لإجراء إيداع جديد ، يقوم كبار المديرين في مكاتب الطابق العلوي للشركة بقرع الجرس للاحتفال بحصول مدير الحساب على مكافأة. كانت هذه المكافآت كبيرة لدرجة أنها قد تتجاوز أحيانًا الراتب الأساسي لموظفي المبيعات.

أخبرت ASIC المحكمة أنها تقدر أن عملاء "فوركس سي تي" Forex CT خسروا أكثر من 140 مليون دولار على مدى عدة سنوات ، وجد معظمها طريقه إلى خزائن الملكية.


اقراء هذ الخبر |  مزود التكنولوجيا المالية باراجون إي إكس ParagonEX أعلن عن منصة تداول قابلة للتخصيص بالكامل


كما زعمت الهيئة التنظيمية أن نظام الدفع الخاص بـ "فوركس سي تي" Forex CT تضمن صراعات متأصلة دفعت مديري حساباتها إلى وضع مصالحهم الخاصة (ومصالح Forex CT) على عملائهم. تضمنت الأمثلة دفع العملاء عن عمد إلى مراكز استدعاء الهامش ، ثم تحذير العملاء إذا لم يودعوا المزيد من النقود لتصفية مراكزهم ، فسيتم إغلاق حساباتهم. كسب مديرو الحسابات المزيد من الأموال إذا جعلوا العملاء يودعون المزيد من الأموال.

قال محامي ASIC كريس حوران Chris Horan :

"لقد حفز هيكل المكافآت مديري الحسابات على تشجيع عملائهم على إيداع الأموال ,وعدم تشجيعهم علي إجراء عمليات السحب ، بغض النظر عما إذا كان ذلك في مصلحة العميل المحدد أم لا."

"تضمن النظام بشكل أساسي شيئًا تم تصميمه أو نيته من قِبل Forex CT لتحقيق نتيجة تزيد من مكاسبها إلى أقصى حد وتحقق أرباحًا في نهاية المطاف على حساب مصالح العملاء الذين كانت تقدم لهم المشورة الشخصية ، وكانت غير عادلة لهؤلاء العملاء فيها سعى للاستفادة منها ".

نعتقد أن Forex CT تواصل إدارة عمليات فوركس وعقود فروقات في الخارج للبيع بالتجزئة ، ولا تزال تستخدم علامة ForexCT التجارية.