انتهت الدعوى التي رفعتها لجنة تداول السلع الآجلة بالولايات المتحدة (CFTC) ضد مخطط بونزي طويل الأمد. أعلن المنظم اليوم أن المحكمة الجزئية الأمريكية لمنطقة نيو مكسيكو New Mexico قد دخلت في أمر موافقة لإصدار أمر قضائي دائم ، وعقوبات مالية ، وإعفاء عادل ضد دوجلاس لين Douglas Lien. فرضت المحكمة أكثر من 10.3 مليون دولار من العقوبات المالية والإعفاء من المخالفات التي ارتكبها المدعى عليه ، بما في ذلك اختلاس أموال العميل المخصصة لتداول العقود الآجلة.

اعترف المدعى عليه باختلاس الأموال وإصدار بيانات حساب كاذبة لإخفاء احتياله منذ ما يقرب من 20 عامًا. يوجه الأمر Lien إلى دفع تعويض قدره 5،195،679 دولارًا وغرامة مدنية قدرها 5،195،679 دولارًا ، ويفرض حظرًا دائمًا على التداول والتسجيل. يحل الحكم قضية إنفاذ CFTC المرفوعة في 9 ديسمبر 2019.


اقراء هذ الخبر |  هيئة تداول السلع الآجلة CFTC تواجه مشكلات في قضيتها ضد رئيس تنفيذي سابق في بنك HSBC


من أغسطس 2000 على الأقل حتى 9 ديسمبر 2019 ، طلب Lien أكثر من 14.2 مليون دولار من 45 فردًا لإدارة تداولهم في العقود الآجلة للسلع ، وتحديداً العقود الآجلة لسندات الخزانة الأمريكية. ومع ذلك ، لم يستثمر أموال العملاء ، بل قام بدلاً من ذلك بتشغيل مخطط بونزي Ponzi الكلاسيكي ، باستخدام الأموال لدفع أموال للعملاء الآخرين. كما احتفظ أيضًا بأكثر من 3.5 مليون دولار مقابل ما يسمى بـ "رسوم الإدارة" التي قدمها للعملاء بناءً على أرباح تداول كاذبة.


اقراء هذ الخبر |  CFTC تفرض ما يقرب من 5 ملايين دولار كغرامة ضد محتال الفوركس Casper Mikkelsen


بالإضافة إلى ذلك ، قدم Lien لعملائه بيانات حساب غير دقيقة ، بما في ذلك نموذج IRS السنوي الخاطئ 1099s الذي أبلغ عن الملايين من الأرباح المزيفة. ينص الأمر أيضًا على أن Lien فشل في التسجيل كتاجر بالعمولة الآجلة (FCM) لالتماس وقبول الأموال بشكل قانوني من عملاء العقود الآجلة للسلع لتداولات العقود الآجلة.

تحذر هيئة تداول السلع الآجلة من أن الأوامر التي تتطلب سداد الأموال للضحايا قد لا تؤدي إلى استرداد أي أموال ضائعة لأن المخالفين قد لا يكون لديهم أموال أو أصول كافية.