فينرا FINRA تحظر محلل جولدمان ساكس Goldman Sachs السابق بسبب التداول من الداخل قام المحلل بشراء الأسهم وجمع معلومات داخلية من زميله.

منعت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA المحلل البحثي السابق في "جولدمان ساكس" Goldman Sachs “Brian Maguire” من شراء الأوراق المالية باستخدام معلومات داخلية ، وهو القانون الذي اشتهر على أنه تداول داخلي.

يعتبر التداول بأي معلومات غير عامة جريمة في الولايات المتحدة بموجب القانون الفيدرالي. أعلنت المنظمة ذاتية التنظيم يوم الثلاثاء ، أن ماجوير اشترى أسهم شركتين في أبريل 2020 ويونيو 2020 بعد أن علم أن أحد زملائه المحللين يقوم بترقية التوصيات للأسهم.


اقراء هذ الخبر |  هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة قدرها 6.5 مليون دولار على تمويلات LPL


جريمة فيدرالية

قام محلل "جولدمان ساكس" Goldman Sachs زميل ماجواير بترقية الأوراق المالية من "محايدة" إلى "شراء" ، وعلى الرغم من أن المعلومات لم تظهر بعد في المجال العام ، إلا أن رسائل البريد الإلكتروني الداخلية تكشف أن محلل الأبحاث الذي يغطي تلك الشركات كان يقوم بترقية توصيته. اشترى Maguire أسهم الشركة باستخدام حساب غير معلن بعد الانتهاء من ترقية التوصيات ، ولكن قبل نشر تقارير البحث العامة. بالإضافة إلى ذلك ، زعمت الهيئة التنظيمية أن ماجوير كذب على موظفي "فينرا" FINRA أثناء


التحقيق بشأن تاريخه في التداول في الحسابات غير المفصح عنها وتداول الأوراق المالية للمصدرين الذين قاموا بتغطيته هو ووحدة أعماله. على الرغم من أن ماغواير وافق على دخول نتائج "فينرا" FINRA ، إلا أنه لم يعترف بالادعاءات ولم ينفها.

قالت جيسيكا هوبر ، نائب الرئيس التنفيذي ورئيس قسم الإنفاذ في "فينرا" FINRA: "التداول من الداخل من قبل المتخصصين في صناعة الأوراق المالية يقوض ثقة الجمهور في أسواق رأس المال لدينا".

تستخدم "فينرا" FINRA أدوات مراقبة متطورة لاكتشاف ومعالجة هذا النوع من سوء السلوك. إن ضمان نزاهة السوق هو أحد المهام الأساسية لـ "فينرا" FINRA وسيكون التخلص من سوء السلوك من داخل الصناعة دائمًا أولوية بالنسبة لـ "فينرا" FINRA ".