لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC تشير إلى العديد من أوجه القصور في الامتثال في عمليات CIF الجدير بالذكر ان العديد من الشركات لا تذكر بوضوح مخاطر الاستثمار.

نشرت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) نتائج مراجعة إجراءات الامتثال التي اتخذتها الكيانات الخاضعة للتنظيم يوم الأربعاء ، بما في ذلك وسطاء الفوركس والعقود مقابل الفروقات ، مما يعرض تناقضات مختلفة. أبرزت الهيئة التنظيمية أن العديد من الشركات العاملة بترخيص شركة استثمار قبرصية (CIF) لا تحدد شدة مخاطر الأدوات المالية المعروضة ، وهو أمر إلزامي لجميع الشركات الخاضعة للتنظيم.

علاوة على ذلك ، لا تقدم العديد من الشركات برنامج مراقبة الامتثال السنوي المناسب استنادًا إلى تحليل المخاطر ، كما كانت هناك حالات تم فيها تحديد المخاطر بشكل غامض وأولويات المراقبة لوظيفة الامتثال. بالإضافة إلى ذلك ، وجدت الهيئة التنظيمية تناقضات في التزامات الإبلاغ من جانب هذه الشركات.


اقراء هذ الخبر |  سيسك CySEC تحذف أوتكريتيي Otkritie من صندوق تعويض المستثمرين (ICF)


نقطة دخول السوق الأوروبية

قبرص هي موطن للعديد من شركات الخدمات المالية. أدى انخفاض حاجز الدخول إلى الولاية القضائية إلى جعلها الوجهة المفضلة للشركات لتشغيل عملياتها الأوروبية. حتى أن العديد من الشركات التي تتخذ من لندن مقراً لها انتقلت إلى الجزيرة بعد خروج بريطانيا الرسمي من الاتحاد الذي يضم 27 دولة لمواصلة خدمة العملاء الأوروبيين. على الرغم من شعبية الاختصاص القضائي بين الشركات ، اشتكت العديد من الشركات الأوروبية من هذه الشركات لخرقها لقواعد الامتثال المحلية.

وأشار المنظم القبرصي إلى أن "التعميم يحدد النتائج الرئيسية لـ CySEC ويدعو جميع الكيانات الخاضعة للتنظيم إلى النظر فيما إذا كانت تمتثل لالتزاماتها وفقًا للمادة 17 (2) من القانون ، وعند الاقتضاء ، اتخاذ تدابير تصحيحية".


اقراء هذ الخبر |   CySEC تُذَكَّر وسطاء الفوركس القبرصية بالمتطلبات البرتغالية المتعلقة بالوكلاء المقيدين


أصبحت CySEC الآن صارمة في الإشراف على الشركات الخاضعة للتنظيم وقامت بوضع علامة على العديد من الشركات وفرضت عليها غرامة في السنوات الأخيرة بسبب انتهاكات امتثال خطيرة.

بصرف النظر عن أوجه القصور ، أشار المنظم إلى العديد من الممارسات الإيجابية التي تتبعها مجموعة من الشركات التي تشمل اجتماعات الإدارة الدورية وإعداد تقارير الامتثال ربع السنوية.

صرحت ديميترا كالوجيرو ، رئيسة CySEC ، "يجب على جميع الكيانات الخاضعة للتنظيم النظر في القضايا المثارة في هذا التعميم مقابل سياساتها وترتيباتها المعمول بها فيما يتعلق بالامتثال لمتطلبات وظيفة الامتثال".