فرضت هيئة مراقبة الأسواق في بريطانيا غرامة على أدريان جيفري هورن ، وهو تاجر سابق في صناعة السوق في شركة Stifel Nicolaus Europe Limited ، بسبب التلاعب بالسوق الذي ينطوي على ممارسة محفوفة بالمخاطر تتمثل في عمليات الغسل. يتطلب أمر FCA من هورن دفع غرامة مدنية قدرها 52،500 جنيه إسترليني لتنفيذ التعامل الذاتي المحظور الذي يشمل أسهم McKay Securities Plc المتداولة في مؤشر FTSE All Share Index. كما تم منعه بشكل دائم من الوصول إلى أي بورصة خاضعة للتنظيم لتصرفه بشكل غير لائق كمشتري وبائع في نفس المعاملات ، وهي ممارسة تُعرف باسم تجارة الغسل.


اقراء هذ الخبر |  الـ FCA تحذر من شركات غير مرخصة ومحتالة


حدث هذا النمط المسيء لأن McKay كان عميلًا لشركة Stifel كان دافع هورن لتنفيذ صفقات الغسل هو إظهار النشاط في السوق لضمان بقاء مكاي في مؤشر الأسهم. بالإضافة إلى ذلك ، أدت صفقات الغسل إلى تضخم أحجام تداول McKay التي تم الإبلاغ عنها إلى السوق. لقد اعتقد أنه من خلال مساعدة McKay على البقاء في مؤشر FTSE All Share ، فإنه سيفيد العلاقة بين Stifel وعميله. وفقًا لتحقيق المنظم ، وجد أن Adrian دخل في معاملات متساوية ومعاكسة في إجمالي 129 صفقة غسيل ، مطابقة التفاصيل بما في ذلك المخزون والكمية والسعر وتوقيت تلك الصفقات والأوامر. وقع المخطط الاحتيالي خلال الفترة ما بين 18 يوليو 2018 و 22 مايو 2019.


اقراء هذ الخبر |  FCA توزع 3.42 مليون جنيه استرليني بين اثنين من ضحايا احتيال الاستثمار


كما قال مارك ستيوارد ، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ والإشراف على السوق في FCA. كانت تجارة السيد هورن المتلاعبة جادة. تداول الغسل هو شكل من أشكال التلاعب الذي يقوض كفاءة السوق ونزاهته. كما طورت هيئة السلوك المالي (FCA) أيضًا طرقًا لاكتشاف هذا النوع من التلاعب بالإضافة إلى أشكال أخرى من إساءة استخدام السوق ، وكما توضح هذه الحالة ، سنتخذ إجراءات صارمة ضد مثل هذا الانتهاك بالإضافة إلى ذلك ، تحدث التجارة المتقاطعة عندما يتصرف الوسيط كصانع سوق عن طريق مطابقة أوامر البيع والشراء لنفس الأوراق المالية عبر حسابات العملاء المختلفة ، دون إرسال الأوامر إلى البورصة ليتم تنفيذها. ومع ذلك ، عزت FCA الفضل إلى هورن لـ "المستوى العالي من التعاون" مع تحقيقاتها ، بما في ذلك "الاعترافات المهمة" خلال مقابلته المبكرة مع المنظم. نتيجة لذلك ، تم تخفيض الغرامة المالية بمقدار 25 دولارًا أمريكيًا واستفاد أيضًا من خصم تسوية بنسبة 30 ٪.