هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) تُذَكَّر وسطاء الفوركس القبارصة بالمتطلبات البرتغالية المتعلقة بالوكلاء المقيدين

نشرت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) اليوم تعميمًا بشأن شركات الاستثمار القبرصية ، بما في ذلك وسطاء الفوركس والعقود مقابل الفروقات ، الذين يعتزمون تعيين وكلاء مرتبطين في البرتغال. تذكر CySEC CIFs بأن هناك قواعد محددة من قبل منظم الأوراق المالية البرتغالي - CMVM ، فيما يتعلق بالوكلاء المقيدين.


اقراء هذ الخبر |  اشتراك TopForex Operator مع CySEC مقابل 270.000 يورو


على وجه الخصوص ، تحتوي المادة 29 من التوجيه 2014/65 / EU للبرلمان الأوروبي والمجلس الصادر في 15 مايو 2014 (MiFID II) على أحكام مفصلة بشأن تعيين وكلاء مرتبطين من قبل شركات الاستثمار ، أي إثبات أن الوكلاء المرتبطين يمكنهم الترويج لـ " خدمات شركة الاستثمار ، أو التماس الأعمال أو تلقي الطلبات من العملاء أو العملاء المحتملين ونقلها ، ووضع الأدوات المالية وتقديم المشورة فيما يتعلق بهذه الأدوات والخدمات المالية التي تقدمها تلك الشركة الاستثمارية ". يعمل الوكلاء المرتبطون بموجب تفويض صادر عن شركة استثمار واحدة (مرخص لها بتقديم خدمات الاستثمار التي تقوم بتعيين الوكيل المرتبط بها). يقع النشاط الذي يمارسه الوكيل المقيد تحت المسؤولية الكاملة وغير المشروطة لشركة الاستثمار.


اقراء هذ الخبر |  رأس المال الوهمي يستدعي تحذيرًا من وكالة مراقبة قبرص Cyprus Watchdog


بموجب الإطار القانوني البرتغالي ، لا يجوز تنفيذ الإعلان والتنقيب الهادف إلى الموافقة على عقود الوساطة المالية أو جمع المعلومات عن العملاء الحاليين أو المحتملين إلا عن طريق وسطاء ماليين أو وكلاء مرتبطين. وفقًا للقانون البرتغالي ، كما هو منصوص عليه في المادة 289 (2) من قانون الأوراق المالية البرتغالي ، يجوز للوسطاء الماليين فقط ، الذين يعملون وفقًا للمعايير المهنية ، القيام بأنشطة الوساطة المالية. أيضًا ، وفقًا للمادة 292 من القانون المذكور ، لا يجوز تنفيذ الإعلان والتنقيب الهادف إلى الموافقة على عقود الوساطة المالية أو جمع المعلومات عن العملاء الحاليين أو المحتملين إلا من خلال:

أ) وسيط مالي مرخص له بالقيام بالأنشطة المعنية 

ب) وكيل مقيد ، وفقًا للمواد 294-A إلى 294-D من قانون الأوراق المالية البرتغالي.

بموجب المادة 293 (1) (أ) من قانون الأوراق المالية البرتغالي ، يتألف الوسطاء الماليون من مؤسسات الائتمان وشركات الاستثمار المصرح لها بتقديم خدمات الاستثمار في البرتغال.

بالإضافة إلى ذلك ، وفقًا للمادة 294-A (3) من قانون الأوراق المالية البرتغالي ، يُحظر الوكيل المقيد:

(1) من العمل نيابة عن أكثر من وسيط مالي ولحساب أكثر من وسيط مالي إلا في حالة وجود علاقة سيطرة أو مجموعة حالية بينهما و

(2) من تفويض الصلاحيات الممنوحة من الوسيط المالي لأشخاص آخرين.

تنصح CySEC CIFs بالتشاور مع مستشاريهم القانونيين فيما يتعلق بالإجراءات الضرورية المطلوبة لضمان الامتثال للمتطلبات التنظيمية لـ CMVM