أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC يوم الأربعاء عن منعها مدير شركة CT Forex الوحيد والرئيس التنفيذي فيها، شلومو يوشاي وأربعة من موظّفيها السابقين من تقديم أي نوع من الخدمات المالية لعدة سنوات بتهمة التورّط في سلوكيات خطيرة ومُخادعة للعملاء . حيث مُنع المدير يوشاي من تقديم هذه الخدمات لمدة عشر سنوات، والمسؤول جارود بوبوارد لمدة ست سنوات، والمسؤول بنيامين إسلر لمدة أربع سنوات ونصف، أما مدير الحسابات السابق هوي مين هوانغ فقد تم حظر خدماته لمدة خمس سنوات، والموظف أندرو توان تم منعه من العمل أيضاً لمدة ثلاث سنوات تقريباً. 

وبناءً عليه، فقدت شركة CT Forex ترخيص هيئة الخدمات المالية الأسترالية AFS العام الماضي بتهمة التورط في سلوكيات "غير معقولة ومضلّلة ومخادعة"، منها ثقافة المبيعات شديدة الضغط التي أدانت بها الهيئات التنظيمية المتمثلة في ترويج مديري الحسابات لعقود الفروقات وعقود فوركس بالهامش عالية المخاطر للمتداولين. بالإضافة إلى تقديم مدير الشركة يوشاي العديد من الحوافز للعملاء لتشجيعهم على إيداع أموالهم من خلال التوصية باستراتيجيّات تداول محفوفة بالمخاطر والضغط عليهم فضلاً عن تأخير وإلغاء عمليات سحب الأموال. 


اقراء هذ الخبر |  مفوض اسيك ASIC يقول إن صناديق Bitcoin ETFs قيد النظر النشط


وأشارت الهيئة التنظيمية في بيانٍ لها: " وجدت هيئة ASIC أن عدم التزام السيد يوشاي بالمعايير التنظيمية أمراً في غاية الخطورة بحاجة إلى اتخاذ مثل هذا القرار بمنعه من تقديم الخدمات المالية لا سيما أنه كان مسؤولاً عن الإشراف على عمليات شركة CT Forex التجارية ". 

حيث قامت الهيئة التنظيمية الأسترالية في وقتٍ سابق بمنع موظف سابق في شركة CT Forex يُدعى ستيفن مارش من العمل في المجال لمدة ثلاث سنوات تقريباً لمشاركته في مبيعات الأدوات المالية عالية المخاطر. 

وأخيراً، رفعت الهيئة التنظيمية الأسترالية دعوى جزائية في المحكمة ضد شركة CT Forex بتهمة التورط في سلوكيات غير معقولة ومُضلّلة بمساعدة السيد يوشاي.