اشتراك" توب فوركس" TopForex Operator مع" لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية " CySEC مقابل 270.000 يورو

تدير "جولن برج جروب" Goldenburg عدة علامات تجارية لتداول العملات الأجنبية بموجب ترخيص CIF الخاص بها.

استقرت لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) مع Goldenburg Group Limited ، المشغل للعلامة التجارية للسمسرة بالتجزئة" توب فوركس"  TopForex ، مقابل 270 ألف يورو بسبب الانتهاكات التنظيمية المحتملة.


اقراء هذ الخبر | شركة الوساطة المالية الروسية Otkritie Capital تتخلى عن رخصة CySEC


وفقًا لبيان يوم الاثنين الصادر عن المنظم ، ربما فشلت شركة السمسرة في تلبية العديد من اللوائح الإلزامية ، والتي يتعين عليها الموافقة على التسوية النقدية.

وذكرت هيئة الرقابة القبرصية كذلك أنه تم التوصل إلى تسوية لانتهاكات تشغيلية محتملة بين يناير 2018 وأكتوبر 2020.

وأوضحت CySEC أن حالات عدم الامتثال المحتملة تتعلق بالمتطلبات التنظيمية ، إلى جانب بعض احتمالية تضارب المصالح. كما أشارت إلى وسيط الفوركس لفشلها في تقييم مدى ملاءمة العملاء وبعض الانتهاكات الأخرى أيضًا. هذه هي الانتهاكات القياسية التي قامت هيئة الرقابة بالإبلاغ عنها وتسويتها مع العديد من مشغلي السمسرة الآخرين.


اقراء هذ الخبر | هيئة الأوراق المالية والبورصات CySEC تنقذ الشركات البريطانيه


وأشار الإشعار إلى أن "CySEC ... قد تتوصل إلى اتفاق تسوية بشأن أي انتهاك أو انتهاك محتمل أو فعل أو إغفال يوجد سبب معقول للاعتقاد بأنه ينتهك أحكام التشريع بموجب الاختصاص التنظيمي لـ CySEC".

المجموعة تمتلك تاريخ من عدم الامتثال

حصلت مجموعة Goldenburg على ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF) في يوليو 2014 وتقوم بتشغيل منصات متعددة معها. بعض المجالات المعتمدة من CySEC هي www.goldenburggroup.eu و www.topforex.com و www.toptrader.eu و www.fxglobal.com و www.tradecentrum.com وعدد قليل من المجالات الأخرى. هذه ليست المشاجرة الأولى بين مشغل السمسرة مع هيئة مراقبة السوق ، حيث واجه في عام 2019 غرامة قدرها 170 ألف يورو بسبب انتهاكات متعددة. ظلت قبرص هي الاختصاصات المفضلة للسمسرة لدخول أسواق الاتحاد الأوروبي بسبب الفعالية من حيث التكلفة التنظيمية. ومع ذلك ، يثير المنظمون الآخرون في الكتلة المكونة من 27 دولة مخاوف بشأن العديد من انتهاكات الامتثال من جانب الشركات القبرصية.