المزيد من حسابات الوساطة تواجه تدقيق “SFC” على مخطط الأرباح و الخسائر”P&D” وتحظر لوائح هونغ كونغ توزيع معلومات كاذبة لتشجيع المستثمرين على شراء أو بيع الأوراق المالية.

أصدرت في هونغ كونغ إخطارات أخرى للوسطاء المحليين ، تطالبهم بتجميد حسابات معينة لأنها تشتبه في استخدامها للتلاعب بأسهم الشركات المدرجة. تستهدف أحدث حملة تنظيمية 54 حساب تداول لدى 13 وسيطًا ، الذين أُمروا بعدم التعامل أو معالجة أي معاملات في هذه الحسابات التي يُزعم أنها شاركت في سلسلة من عمليات الاحتيال "ضخ وتفريغ". حدث المخطط الاحتيالي بين سبتمبر ونوفمبر 2020 وشمل أسهم شركة مدرجة في بورصة هونغ كونغ المحدودة.



اقراء هذ الخبر | هيئة الأوراق المالية SEC تقترح إعفاء لمدة 5 سنوات لحراسة الأصول الرقمية


تحظر لوائح هونغ كونغ توزيع معلومات كاذبة بهدف التلاعب بالمستثمرين لشراء أو بيع الأوراق المالية.

قامت هيئة الرقابة المالية بتسمية الوسطاء المعنيين باسم Celestial Securities Limited , Central China International Securities Co.، Limited و China Industrial Securities International Brokerage Limited و China Tonghai Securities Limited و Core Pacific - Yamaichi International (HK) Limited و KGI Asia Limited و Kingkey Securities Group Limited و Luk Fook Securities (HK) Limited و Monmonkey Group Securities Limited و Shanxi Securities International Limited و Zeus Securities Limited و Zhongtai International Securities Limited و Zinvest Global Limited

تتطلب قيود SFC على وجه التحديد من هذه المنصات تعليق جميع أنواع المعاملات مع الأشخاص المعنيين ، بما في ذلك أموالهم أو سحب الأوراق المالية. علاوة على ذلك ، فإنه يحظر عليهم "التخلص من أو التعامل مع ، أو المساعدة ، أو تقديم المشورة أو تدبير شخص آخر للتخلص من أي أصول أو التعامل معها بأي شكل من الأشكال في حسابات التداول حتى مبلغ معين" ، دون موافقة مسبقة من SFC


اقراء هذ الخبر | هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC تقوم بتسوية التهم الموجهة ضد مُصدر العملة المشفرة Wireline


ملف تعريف الاحتيال المالي يتغير

في حين أن هيئة الرقابة في هونج كونج لم تحدد من يشتبه في ارتكابهم لسوء السلوك في السوق ، فقد سلطت الضوء على أنها لم تحقق مع الوسطاء المعنيين. قالت SFC إن ملف الاحتيال المالي يتغير مع استهداف المزيد من الأشخاص عبر الإنترنت ، والابتعاد عن المكالمة الباردة التقليدية. يتصل المحتالون الآن بالناس من خلال مجموعة من مواقع التواصل الاجتماعي الشهيرة ، مثل Facebook و Instagram و WeChat و Whatsapp و Telegram وحتى منصات المواعدة عبر الإنترنت. في حين أن هناك العديد من الاختلافات في هذه التكتيكات ، قالت هيئة الرقابة إن بعض العروض الترويجية تستخدم تقارير بحثية مزعومة وتتنبأ بالأسعار المستهدفة المحددة في أسهم الشركة. في بعض الأحيان ، ينتحلون صفة مستشاري استثمار مشهورين ومعلقين سوقيين مشهورين لجذب الضحايا إلى المخطط ، كما قالت SFC علاوة على ذلك ، حثت الهيئة التنظيمية المستثمرين على توخي اليقظة عند تقديم "معلومات داخلية" أو نصائح استثمارية عبر الإنترنت ، خاصة عندما يروج الغرباء على وسائل التواصل الاجتماعي لأسهم صغيرة أو أقل سيولة.