هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة قدرها 6.5 مليون دولار على تمويلات  LPL

فرضت الهيئة التنظيمية فينرا (FINRA) غرامة على LPL لفشلها في إنشاء نظام إشرافي لتلبية متطلبات الامتثال

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة قدرها 6.5 مليون دولار على LPL Financials ، وهي واحدة من أكبر الوسطاء والمتعاملين المستقلين في الولايات المتحدة. فشلت شركة الخدمات المالية في إنشاء نظام إشرافي ضروري للاحتفاظ بالسجلات وانتهكت قاعدة NASD 3010 وقواعد FINRA 3110 و 2010.


اقراء هذ الخبر | بيتويز Bitwise تصل إلى 500 مليون دولار في Crypto AUM مع 80 ٪ في صندوق المؤشر


وفقًا للوثيقة الرسمية ، فشلت LPL في الاحتفاظ بالسجلات الإلكترونية بالتنسيق المطلوب ولم تخطر الشركة FINRA  بالتغييرات في نظام وسائط التخزين الإلكترونية. تنص FINRA كذلك على أن فشل LPL في الاحتفاظ بالسجلات بالتنسيق المطلوب قد أثر على 87 مليون سجل على الأقل. ونتيجة لذلك ، تم حذف ما يزيد عن 1.5 مليون اتصال مع العملاء.


اقراء هذ الخبر | انتراكتيف بروكرز Interactive Brokers تسجل رقما قياسيا للتداولات في ديسمبر


تنص الوثيقة الرسمية." من يناير 2014 إلى سبتمبر 2019 ، أخفقت LPL في إنشاء وصيانة نظام إشرافي ، بما في ذلك الإجراءات المكتوبة ، المصممة بشكل معقول لتحقيق الامتثال لبعض التزامات الاحتفاظ بالسجلات ، في انتهاك لقاعدة NASD Rule 3010 وقواعد FINRA 3110 و 2010. LPL أيضًا فشلت في إرسال إشعارات الحساب المطلوب إرسالها إلى العملاء على فترات زمنية مدتها 36 شهرًا لكل حساب لأكثر من مليون عميل. "