حذّرت سلطة السلوك المالي FCA في بريطانيا -من خلال حملة مكثّفة أطلقتها على مدراء الاستثمار الغير منظّمين- يوم الإثنين من شركة Black Diamond Finance نتيجة قيامها بتزوير ترخيصها التي تعمل من خلاله على تقديم خدمات إدارة الاستثمارات على أساس تقديري لمستثمري القطاع الخاص في بريطانيا والمستثمرين الدوليين والصناديق الإئتمانية والجمعيات الخيرية والتي يمكن استخدامها كوسيلة لتسهيل عمليات الاحتيال المالية وذلك حسبما ورد عن الجهات التنظيمية. 

وقد أكدت هيئة FCA على استخدام عملاء شركة Black Diamond لعلامة تجارية منظّمة من أجل التأكيد على أنّهم يعملون لدى شركة مرخّصة وإقناع الأفراد بالتداول وتسليم بعض التفاصيل الهامة والأموال، كما إنهم يستخدمون موقع ويب مزيّف يساعدهم في عمليات الاحتيال نظراً لأنهم غير مصرّح لهم بالعمل وغير مسجلين لدى الجهات التنظيمية وليس لديهم أيضاً أي صلة بالشركة الحقيقة التي تُدعى Black Diamond Capital Management. حيث تسعى هيئة FCA لحماية المستهلكين من السقوط ضحية لعمليات الاحتيال ومن خسارة ثرواتهم الصغيرة في شركات منظّمة قد تقدم منتجات عالية المخاطر. 

وبناءً عليه، أرسلت هيئة FCA خطاباً إلى مدراء الأصول وشركات الوساطة التجارية العام الماضي تخبرهم فيها إنّها تتعهّد بتقديم المزيد من الخدمات الرقابية والتنظيمية في مجالاتها الرئيسية أهمها التكاليف التي يتكبّد بها المستثمرين والترقيات المالية التي توحي بأن جميع أنشطة الشركة الغير منظّمة خاضعة لتنظيم الهيئات الرقابية التنظيمية. 


اقراء هذ الخبر | شركة SquaredFinancial تلجأ الي MT5 لتوسّيع منصات تداولها



وممّا ورد عنها: " لقد تأكّدنا من زيادة المحافظ التقديرية لمدراء الثروات المستخدمة في عمليات الاحتيال على معاشات التقاعد وسوء سلوكهم المتمثل في عرض استثمارات في الأصول عالية المخاطر والغير مناسبة للعملاء ". 

كما سلطت هيئة FCA الضوء على وسطاء التجزئة لفوركس وعقود الفروقات في الوقت الذي قامت فيه بإغلاق شركتين من شركات الوساطة التجارية المنظّمة في شهر واحد وهما شركة SVS Securities PLC للوساطة التجارية المؤسسة عام 2002 والتي تمتلك مبالغ كبيرة من أموال عملائها وأصولهم، وشركة AFX Markets Ltd المؤسسة عام 2011 والحاصلة على ترخيص FCA منذ مايو 2012. 

ومن الجدير بذكره، لقد انهارت العديد من الشركات التجارية والمالية الأخرى خلال السنوات القليلة الماضية نتيجة بعض الحوادث والأزمات المالية البارزة التي حدثت في قطاع الخدمات المالية الأوسع نطاقاً.