Deutsche Bank يدفع 130 مليون دولار لحل قضية الاحتيال

وافق دويتشه بنك ”Deutsche Bank”على دفع أكثر من 130 مليون دولار لحل تحقيق الحكومة في انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة (FCPA) وإجراء تحقيق منفصل في مخطط الاحتيال في السلع.

يتضمن القرار عقوبات جنائية قدرها 85،186،206 دولارًا ، وإلغاء جنائي قدره 681،480 دولارًا ، ومدفوعات تعويض الضحايا قدرها 1،223،738 دولارًا ، و 43،329،622 دولارًا يتم دفعها إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) في قرار منسق.

تنشأ التهم عن مخطط لإخفاء المدفوعات الفاسدة والرشاوى المقدمة إلى وسطاء من أطراف ثالثة من خلال تسجيلها بشكل خاطئ في دفاتر وسجلات بنك دويتشه ”Deutsche Bank”، فضلاً عن انتهاكات الرقابة المحاسبية الداخلية ذات الصلة ، ومخطط منفصل للانخراط في السلع الاحتيالية والمتلاعبة وممارسات التداول التي تنطوي على العقود الآجلة للمعادن الثمينة المتداولة علنًا.


اقراء هذ الخبر | Jon Laycock المسئول التنفيذيّ لمجموعة IG يغادرإلي بنك دويتش Deutsche Bank


في وقت سابق اليوم ، في محكمة اتحادية في بروكلين ، أبرم دويتشه بنك ”Deutsche Bank”اتفاقية مقاضاة مؤجلة مدتها ثلاث سنوات مع مكتب المدعي العام للولايات المتحدة للمنطقة الشرقية من نيويورك وقسم الاحتيال في القسم الجنائي بوزارة العدل وغسيل الأموال واسترداد الأصول قسم (MLARS). تم تقديم المعلومات الجنائية في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الشرقية لنيويورك بتهمة واحدة من بنك دويتشه بتهمة التآمر لخرق الدفاتر والسجلات وأحكام ضوابط المحاسبة الداخلية لقانون الممارسات الأجنبية الفاسدة.

وفقًا للاعترافات ووثائق المحكمة ، بين عامي 2009 و 2016 ، تآمر دويتشه بنك ”Deutsche Bank”، من خلال موظفيه ووكلائه ، بما في ذلك المديرين الإداريين والمديرين التنفيذيين الإقليميين رفيعي المستوى  عن قصد للحفاظ على دفاتر وسجلات وحسابات مزيفة لإخفائها ، والمدفوعات إلى مستشار تطوير الأعمال (BDC) الذي كان يعمل كوكيل لمسؤول أجنبي والمدفوعات إلى BDC التي كانت في الواقع رشاوى تم دفعها لصانع قرار لعميل من أجل الحصول على أعمال مربحة للبنك. في بعض الحالات ، قام دويتشه بنك”Deutsche Bank” بسداد مدفوعات إلى BDC التي لم تكن مدعومة بفواتير أو دليل على أي خدمات مقدمة. في حالات أخرى ، ساعد موظفو دويتشه بنك BDC في إنشاء مبررات زائفة للمدفوعات.

فيما يتعلق بمركز BDC ، اعترف دويتشه بنك بأن موظفيه تآمروا للتعاقد مع شركة مملوكة لزوجة صانع القرار الخاص بالعميل لتسهيل دفع رشوة تزيد عن مليون دولار لصانع القرار. وافق دويتشه بنك على علاقة BDC على الرغم من علم موظفي دويتشه بنك بالعلاقة بين مركز BDC وصانع القرار ، ووافق على المدفوعات الفاسدة على الرغم من مناقشة موظفي دويتشه بنك بشكل علني الحاجة إلى دفع رواتب BDC من أجل تحفيز زوجها على الاستمرار في التعامل مع دويتشه بنك. عند طلب الموافقة على دفعة واحدة ، حذر موظفو دويتشه بنك من أن "العميل و [BDC] مرتبطان ارتباطًا وثيقًا وأي وقف للدفع إلى [BDC] سيؤدي بالتأكيد إلى تدفق كبير من [الأعمال] "من العميل.


اقراء هذ الخبر | عملية احتيال من خلال تويتر على حسابات مشاهير وسياسين كجزء من عملية احتيال بيتكوين


تعاقد دويتشه بنك أيضًا مع مركز BDC في أبو ظبي للحصول على صفقة مربحة ، على الرغم من علم موظفي دويتشه بنك أن مركز BDC في أبوظبي يفتقر إلى مؤهلات مركز BDC ، بخلاف علاقته العائلية مع صانع قرار العميل ، وأن مركز BDC في أبو ظبي كان في تعمل كوكيل لصانع قرار العميل. دفع دويتشه بنك أكثر من 3 ملايين دولار أمريكي إلى مركز أبوظبي للأعمال التجارية بدون فواتير.

من خلال الموافقة على تحريف الغرض من المدفوعات إلى BDC وتوصيف المدفوعات للآخرين على أنها مدفوعات إلى BDC ، تآمر موظفو Deutsche Bank على تزوير دفاتر وسجلات وحسابات دويتشه بنك ، في انتهاك لقانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. بالإضافة إلى ذلك ، تآمر موظفو دويتشه بنك عن عمد للفشل في تنفيذ ضوابط المحاسبة الداخلية في انتهاك لقانون الممارسات الأجنبية الفاسدة ، ودفع مدفوعات لبعض عملاء BDC الذين لم يكونوا متعاقدين مع دويتشه بنك في ذلك الوقت وتسديد المدفوعات لبعض عملاءBDC بدون فواتير أو وثائق كافية للخدمات التي يُزعم أداؤها.

سيدفع دويتشه بنك غرامة جنائية إجمالية قدرها 79،561،206 دولار فيما يتعلق بمخطط قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. في مسألة ذات صلة مع لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ، سيدفع دويتشه بنك أيضًا 43،329،622 دولارًا أمريكيًا في صورة فائدة غير قانونية ومسبقة أحكام.

فيما يتعلق بقضية الاحتيال في السلع الأساسية ، تشير وزارة العدل إلى أنه بين عامي 2008 و 2013 ، انخرط متداولو المعادن النفيسة في دويتشه بنك في مخطط للاحتيال على المتداولين الآخرين في New York Mercantile Exchange Inc. و Commodity Exchange Inc. ، وهي بورصات للسلع تديرها CME Group Inc. في مناسبات عديدة ، قدم المتداولون في مكتب المعادن النفيسة في دويتشه بنك في نيويورك وسنغافورة ولندن أوامر لشراء وبيع العقود الآجلة للمعادن الثمينة بقصد إلغاء هذه الطلبات قبل تنفيذها ، بما في ذلك في محاولة للربح عن طريق خداع المشاركين الآخرين في السوق من خلال إدخال معلومات كاذبة ومضللة بشأن وجود عرض وطلب حقيقي للعقود الآجلة للمعادن الثمينة.

في 25 سبتمبر 2020 ، وجدت هيئة محلفين اتحادية في شيكاغو اثنين من المتداولين السابقين في دويتشه بنك للمعادن النفيسة ، جيمس فورلي ، من المملكة المتحدة ، وسيدريك تشانو ، من فرنسا والإمارات العربية المتحدة ، مذنبين بتهمة الاحتيال الإلكتروني التي أثرت على مؤسسة مالية بسبب الأدوار الخاصة بكل منها في مخطط السلع. اعترف متداول ثالث سابق في دويتشه بنك ، وهو ديفيد ليو ، من سنغافورة ، بأنه مذنب في 1 يونيو 2017 ، بالتآمر لارتكاب عملية احتيال عبر الإنترنت تؤثر على مؤسسة مالية وتزوير. تم اتهام متداول رابع في دويتشه بنك ، إدوارد بيسيس ، من ولاية كونيتيكت ، في لائحة اتهام ثالثة في 12 نوفمبر 2020 ، وينتظر المحاكمة بتهم الاحتيال والتآمر. لائحة الاتهام هي ادعاء ويُفترض أن جميع المتهمين أبرياء حتى تثبت إدانتهم بما لا يدع مجالاً للشك في محكمة قانونية.

وافق دويتشه بنك على دفع مبلغ إجرامي إجمالي قدره 7،530،218 دولار فيما يتعلق بمخطط السلع. يشمل هذا المبلغ الإلغاء الجنائي البالغ 681،480 دولارًا ، ومدفوعات تعويض الضحايا البالغة 1،223،738 دولارًا ، وغرامة جنائية قدرها 5،625،000 دولار ، والتي سيتم تقييدها بالكامل مقابل دفع دويتشه بنك لغرامة مالية مدنية قدرها 30 مليون دولار إلى لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية في يناير 2018