لقد فرضت مجموعة شركات CME غرامة مالية تقدّر بحوالي 2500$ على كل من شركتيّ StoneX Financial و ABN Amro Clearing إعتباراً من يوم 14 يناير 2021 لانتهاكها قانون رقم 536.F. الذي ينص على " سيقوم قسم تنظيم الأسواق المالية بإجراء عمليات تدقيق لأعضاء المقاصّة بهدف التحقق من دقة التسجيل وتقديم معلومات مراجعة الحسابات المطلوبة "

حيث أنه تبيّن من خلال نتائج تدقيق CTR في المكتب الخلفي ارتكاب شركة StoneX Financial بعض الإنتهاكات المتعلقة بإدخال بيانات البطاقات والأوامر الشفهيّة والأوامر الأرضيّة متجاوزةً مستوى الخطأ المنصوص عليه في قانون رقم 536.F. بنسبة 10% خلال الفترة ما بين 4-18 نوفمبر 2020 وارتكاب شركة ABN Amro Clearing نفس الانتهاكات في الفترة الممتدّة من 21 سبتمبر إلى 2 أكتوبر من نفس العام. 


اقراء هذ الخبر | ميزة جديدة لعملاء شركة ThinkMarkets ابتداء من 16 يناير


ومن الجدير بذكره، لقد فرضت مجموعة شركات CME في وقت سابق من شهر يناير غرامة مالية أخرى مخفّفة على شركة StoneX لمخالفتها البيان الإستشاري الخاص بتنظيم الأسواق المالية MRAN رقم 2011-5 خلال الفترة الممتدة من 1 أبريل إلى 30 يونيو 2020 وذلك لعدم تلبيتها متطلبات توثيق الأوامر التي تم إدخالها باستخدام حسابات تعليق عمليات التنفيذ.