هيئة تداول السلع الآجلة CFTC تواجه مشكلات في قضيتها ضد رئيس تنفيذي سابق في بنك HSBC

قد تضطر لجنة تجارة السلع الآجلة بالولايات المتحدة (CFTC) إلى اللجوء إلى الدبلوماسية الدولية إذا أرادت تأمين المستندات التي تطلبها من المدير التنفيذي السابق لـ HSBC كريستوف ريفوار ، المتهم بالتلاعب والاحتيال فيما يتعلق بالمقايضات المتعلقة بإصدار السندات. يتضح هذا من رسالة مشتركة قدمتها لجنة تداول السلع الآجلة وريفوار في 15 يناير 2021 ، مع محكمة مقاطعة نيويورك الجنوبية.

تقول الرسالة ، أن هيئة تداول السلع الآجلة قد لا تتمكن من الحصول على المزيد من المعلومات التي تطلبها من Rivoire ، وهو مواطن فرنسي ، في هذه الحالة ، بسبب ما يسمى بـ "قانون الحظر".

أبلغ محامي Rivoire مؤخرًا محامي CFTC أن "قانون الحظر" الفرنسي يمنع CFTC من الحصول على أي اكتشاف آخر من السيد Rivoire بخلاف العمليات الدبلوماسية الدولية. دعنا نوضح أن "قانون الحظر" محدد في المادة 1 أ من القانون رقم 68-678 المؤرخ 26 يوليو 1968 المتعلق بإبلاغ المستندات والمعلومات ذات الطبيعة الاقتصادية أو التجارية أو الصناعية أو المالية أو التقنية إلى الأشخاص الطبيعيين أو الاعتباريين الأجانب .


اقراء هذ الخبر | تعيين الرئيس السابق للجنة تداول السلع الآجلة CFTC كرئيس جديد للجنة الأوراق المالية والبورصات SEC


أوضح المحامي أن قانون الحظر يمنع هيئة تداول السلع الآجلة من تلقي إفادة Rivoire ويمنع Rivoire من إنتاج مستندات أخرى سريعة الاستجابة في فرنسا. يناقش الطرفان حاليًا كيفية المضي قدمًا فيما يتعلق بالاكتشاف من Rivoire ، لكن لم يتم التوصل إلى أي اتفاق بعد.

استجابة لطلب السيد ريفوار للإنتاج ، أنتجت لجنة تداول السلع الآجلة أكثر من 71000 وثيقة وتسجيل صوتي. حتى الآن ، وأصدر Rivoire تسعة مستندات ردًا على طلب CFTC

حددت المحكمة موعدًا نهائيًا لاكتشاف الحقائق في 1 نوفمبر 2021. على الرغم من أن الطرفين لا يزالان منخرطين في إنتاج الوثائق ولم يتم حل مسألة الاكتشاف من M. Rivoire ، يتوقع الأطراف حاليًا أنه يمكنهم إكمال اكتشاف الحقائق خلال هذا الإطار الزمني.

لنتذكر أن هيئة تداول السلع الآجلة وجهت اتهامات ضد Rivoire مرة أخرى في ديسمبر 2019. وقد وجهت إليه تهمة الانخراط في مخطط خادع للتلاعب في تسعير مقايضة أسعار الفائدة بين مُصدر السندات و HSBC تم تعيين Rivoire كرئيس لأسعار أمريكا الشمالية في مكتب HSBC في نيويورك.


اقراء هذ الخبر |  CFTC تطالب بفرض غرامة قدرها81 مليون دولارعلى نظام الأصول الرقمية المخادعة Q3 Holdings


تزعم شكوى هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) أنه في يونيو ويوليو 2012 ، علمت شركة Rivoire أن جهة إصدار السندات قد تفاوضت مع البنك لتسعير إصدار السندات والمقايضة ذات الصلة باستخدام شاشات محددة تعرض الأسعار من شركة وسيط بين المتداولين ، بما في ذلك أسعار أساس سعر الفائدة بالدولار الأمريكي مبادلة ذات استحقاق خمس سنوات. كان Rivoire يعلم أن المقايضة ستكون أكثر ربحية للبنك إذا تم عرض أسعار أقل للمبادلات على أساس خمس سنوات على شاشات الوسيط أثناء تسعير إصدار السندات والمبادلة.

وكما زُعم أيضاً، فإن تفعيل هذا المخطط لتعظيم أرباح البنك على حساب المصدر من خلال التلاعب بأسعار سندات مقايضة الأساس التي تمتد لخمسة أعوام، ولقد جند ريفوار أحد التجار تحت إشرافه ووجه التاجر صراحة إلى "دفع الشاشة بقدر ما نستطيع قبل تسعير" المبادلة مع المصدر. وكان هذا يعني التداول على نحو من شأنه أن يؤدي إلى انخفاض أسعار سندات مقايضة القواعد التي تمتد لخمسة أعوام.

وتزعم الشكوى أن التاجر اتبع اتجاه ريفوار. ونتيجة لاتجاه ريفوار، استعان التاجر أيضاً بمساعدة أحد الوسطاء في شركة الوساطة بين الوكلاء، بما في ذلك إخبار السمسار مقدماً بأن التاجر كان في احتياج إلى تحريك الأسعار على الشاشات. وأثناء تسعير المبادلة، وجه ريفوار التاجر عندما يبيع كمية كبيرة من المقايضات للتلاعب بالأسعار على شاشات الوسطاء.

دون الكشف عن توجيهاته للمتداول أو سلوكه قبل التسعير النهائي للمبادلة ، قال Rivoire كذباً أو مضللاً للمصدر ، "من الواضح أننا لا نتحكم في الشاشة". تزعم الشكوى أن المخطط كان له تأثير تحريك الأسعار على شاشات الوسيط ، ولأن الأسعار التي تم التلاعب بها لتسعير المقايضة ، فقد أدى ذلك إلى معاملة أكثر ربحية للبنك ومعاملات أقل ربحية للمُصدر. خدع هذا السلوك مُصدر السندات والمشاركين الآخرين في السوق.

في الدعوى المدنية المستمرة ، تسعى هيئة تداول السلع الآجلة ، من بين أمور أخرى ، إلى العقوبات المالية المدنية ، والتخلي عن الرضا ، والتعويض ، وحظر التجارة ، وإصدار أمر قضائي دائم ضد الانتهاكات المستقبلية لقوانين السلع الفيدرالية.