تسوية منصات شركة Bloomberg مع OSC مقابل 3$ مليون بعد انقضاء فترة التسجيل

تسوية منصات شركة Bloomberg مع OSC مقابل 3$ مليون بعد انقضاء فترة التسجيل بالاضافة الى دفع غرامة مالية قدرها 2.5$ مليون، ألغت وحدات شركة Bloomberg حوالي 663.000$ من الرسوم المكتسبة من المستثمرين المقيمين في أونتاريو

دفعت شركتان تابعتان لشركة Bloomberg حوالي 3$ مليون لحلّ ادّعاءات سلطة الرقابة في أونتاريو بأنها عملت في كندا دون تراخيص رسمية وسمحت لمواطنيها بالتداول في محالّهم التجارية الغير مسجلة، والتي اتهمتها أيضا هيئة الأوراق المالية في أونتاريو بالامتناع عن تقديم معلومات دقيقة للمنظمين الاقتصاديين. 

ووافقت لجنة مكونة من ثلاثة أعضاء من هذه الهيئة يوم الجمعة على اتفاقية التسوية مع تلك الشركتين -التي تدير مرافق تداول متعددة الأطراف للأوراق المالية ذات الدخل الثابت والمقايضة- على أن تقومان بدفع غرامة مالية إدارية قدرها 2.5 مليون دولار كندي، كما قامت وحدات Bloomberg بتخفيض 663.000$ من الرسوم المكتسبة من المستثمرين في أونتاريو. 

اقراء هذا الخبر | سلطة الرقابة المالية في ألمانيا BaFin تنتقد الوسطاء التجاريين في قبرص


وقال مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية في أونتاريو، السيد جيف كيهو: " إنها شركات متقدمة تجري أعمالها التجارية على مستوى عالمي ولكنها لم تمتثل لقوانين هيئة الأوراق المالية في أونتاريو، ولكن عليها الالتزام بتقديم تقارير دقيقة للمنظمين الاقتصاديين وهذا ينطبق على كل جهة تعمل في هذه المحافظة ". 

وادّعت هيئة الأوراق المالية في أونتاريو أنه قد فشلت كل من الشركتين المذكورتين في الحصول على ترخيص لتشغيل منصتيهما في المقاطعة ولا وجود مادي لأي منهما فيها. 

وتقدمت شركة BTFL المرخصة من سلطة السلوك المالي FCA بطلب إعفاء من الجهة التنظيمية الإقليمية مما أمرها القانون بدفعه، ولكن حدث ذلك بعد قيامها بمشاركة المساهمين في معاملات الدخل الثابت في أونتاريو الذين تداولوا ما يزيد عن 230$ مليار من الأوراق المالية في مرفق متعدد الأطراف للتداول منهم 57$ مليار قبل الحصول على الإعفاء. 

اقراء هذا الخبر | FCA : لابد ان تتحمل منصات مثل Google المسؤولية القانونية عن العروض المالية التي تنقلها


وقالت الجهة المنظمة للأوراق المالية إن شركة BV التابعة تقدمت بطلب الحصول على اعفاءات من شرط الاعتراف بها كبورصة، ولكنها لم تمنح التسجيل ولا الإعفاء الى الآن. ومع ذلك لا تزال هيئة الأوراق المالية في أونتاريو تدّعي قيام BV بتوفير فرص تداول الأوراق المالية ذات الدخل الثابت لحوالي 18 مشارك فيها خلال فترة 15 شهرا.