اتخذت بورصة مشتقات أمريكا الشمالية نادكس -وهي جزء من مجموعة شركات IG Group-اجراءات صارمة ضد أحد أعضائها المدعو ب شيه وانغ، بعد تأكدها من انتهاكه للعديد من قوانينها. 

في الحادي عشر من اكتوبر من العام 2019، قام قسم الالتزام بإرسال رسالة استعلام عن الحساب للمدعو وانغ، طالبين منه العديد من الاجراءات والتي تتضمن كل من: معلومات أساسية عامة، نسخ عن القوائم (الكشوفات) المصرفية ذات العلاقة، مصدر معلومات الأموال، بعض التفاصيل حول أوامره ونشاطاته التجارية. ولكنه ردّ على استفسارات وطلبات معينة للحصول على المعلومات. 

اقراء هذا الخبر | ماذا فعلت شركة ساكسو بنك مع تجار الامارات العربية المتحدة عبر المنصة الالكترونية ساروا

وبالرغم من اخباره بالمواعيد النهائية للرد على بعض الاستفسارات اللاحقة، الا أن وانغ قد فشل في الالتزام بمواعيد نادكس للتحقيق في الأمر. كما أنه فشل في الاستجابة الى الطلبات الخاصة بمزيد من المعلومات حول الأفراد والنشاطات ذات العلاقة المحددة في الكشوفات المصرفية الخاصة به. 

بالإضافة الى ذلك، قام وانغ خلال التحقيق معه بإدلاء معلومات مضللة (خاطئة) حول علاقاته مع أعضاء نادكس الآخرين، وحول تجاربه التجارية السابقة في أماكن متعددة أخرى للتداول. وبالنهاية، لم يخبر وانغ بورصة نادكس كتابة قبل هذا التحقيق أو أثنائه بحقيقة تعليق (حظر) امتيازاته التجارية في أماكن تجارية أخرى. 

وقد توصل قسم الالتزام في بورصة نادكس الى اعتبار وانغ منتهكا لقانون البورصة رقم 3.3 (d)(i) بسبب عدم قيامه بإخبارها كتابة بتعليق امتيازاته التجارية في مكان آخر للتداول، ومنتهكا أيضا لبند h من اتفاقية العضوية الخاص بإقرارات الأعضاء وصلاحياتهم، بالإضافة الى انتهاكه لقانون بورصة نادكس رقم 3.3 (a) بسبب عدم استجابته للتحقيق. 

كما يعتبر وانغ منتهكا لقانون بورصة نادكس رقم 5.19 (k) عندما أدلى بمعلومات خاطئة أو غير كافية حول علاقاته مع أعضاء نادكس الآخرين وحول تجاربه التجارية السابقة في أماكن تجارية أخرى. 

اقراء هذا الخبر | صندوق تعويض المستثمرين القبرصي يسحب عضوية شركتي Alfa Capital و UGL Exchange

ونتيجة لارتكاب شيه وانغ الانتهاكات المذكورة سابقا، اتخذت بورصة نادكس ضده العديد من الاجراءات منها: دفع غرامة مالية تقدر بحوالي 3.500$، والغاء عضويته في بورصة نادكس، وانهاء جميع حساباته، بالإضافة الى منعه من التداول في أسواق بورصة نادكس بشكل دائم سواء بصورة مباشرة الى حسابه الخاص عن طريق وسيط، أو بصورة غير مباشرة كمتداول مفوّض بالنيابة عن أي حساب آخر. 

علما بأن هذا الاخطار التأديبي يعتبر ساري المفعول منذ الثالث عشر من نوفمبر من العام 2020.