تم اصدار أمر بالإيقاف والامتناع وغرامة مجمعة بقيمة 130 الف دولار امريكى من قبل هيئة الرقابة SEC لصالح شركة  Tradenet Capital Markets Ltd


قامت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بفرض غرامة مالية على Tradenet وذلك لبيع المقايضات غير المسجلة القائمة على الأوراق المالية لأكثر من 5000 مستثمر تجزئة  حيث عرضت الشركة الوصول إلى عدد كبير من برامج التداول ودورات الدراسة الذاتية والتدريب في الموقع وغرف الدردشة التفاعلية  على موقعها الرسمي.

وفقًا لأمر هيئة الأوراق المالية والبورصات ، من نوفمبر 2017 إلى يونيو 2020 ، باعت Tradenet  مواد تعليمية تضمنت حسابات تداول تجريبية مع عشرات مقاطع الفيديو وجلسات التدريب  من خلال التسجيل في البرنامج ، كان المستخدمين مؤهلين للتقدم بطلب للحصول على حساب ممول من Tradenet حيث يمكنهم التداول بحد أقصى من التراجع وكسب جزء كبير من الأرباح الصافية الناتجة عن تداولاتهم .

وتقول الوكالة أن هذه العقود لتقديم حسابات تجارية ممولة كانت معاملات مقايضة قائمة على الأمن انتهكت قانون الأوراق المالية الأمريكي

حيث فرضت شركة  Tradenet على مشتري منتجاتها سعرًا يتراوح من 500 دولار إلى 9000 دولار ، و أغلقت حسابات المستثمرين الذين وصلت خسائر محافظهم الاستثمارية إلى حد معين. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن الشركة تجاهلت متطلبات التسجيل المصممة لتزويد المستثمرين بالمعلومات اللازمة لتقييم معاملات الأوراق المالية 

تأسست Tradenet في عام 2004 من قبل مئير باراك ، وتزعم أنها درست لأكثر من 30000 شخص في جميع أنحاء العالم. يقدم دورات تدريبية للتداول اليومي عبر الإنترنت على الأسهم الأمريكية ، بالإضافة إلى الوصول إلى غرفة الدردشة التي توفر تعليقات في الوقت الفعلي ونصائح حول الأوراق المالية.

وصرح  دانيال مايكل ، رئيس وحدة الأدوات المالية "يجب على الشركات التي تسعى إلى بيع المستثمرين الأفراد في الولايات المتحدة  الى الامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية".